近日，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布了《非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為認(rèn)定及認(rèn)定后的辦事指南》，《辦事指南》從4個(gè)角度明確了非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，也對(duì)非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為的排查和處理程序做出了詳細(xì)的公布。

一、關(guān)于非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)《關(guān)于規(guī)范申請(qǐng)專(zhuān)利行為的辦法》（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公告第四一一號(hào)） (下稱(chēng)四一一號(hào)公告) 第二條第一款的規(guī)定， “本辦法所稱(chēng)非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為是指任何單位或者個(gè)人，不以保護(hù)創(chuàng)新為目的，不以真實(shí)發(fā)明創(chuàng)造活動(dòng)為基礎(chǔ)，為牟取不正當(dāng)利益或者虛構(gòu)創(chuàng)新業(yè)績(jī)、服務(wù)績(jī)效，單獨(dú)或者勾聯(lián)提交各類(lèi)專(zhuān)利申請(qǐng)、代理專(zhuān)利申請(qǐng)、轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)或者專(zhuān)利權(quán)等行為?！?/p>

根據(jù)四一一號(hào)公告第二條第二款的規(guī)定，非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為從以下多個(gè)角度來(lái)認(rèn)定：

1、從申請(qǐng)文件撰寫(xiě)的角度認(rèn)定（1）同時(shí)或者先后提交發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容明顯相同、或者實(shí)質(zhì)上由不同發(fā)明創(chuàng)造特征或要素簡(jiǎn)單組合變化而形成的多件專(zhuān)利申請(qǐng)的；（2）所提交專(zhuān)利申請(qǐng)存在編造、偽造或變?cè)彀l(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)或技術(shù)效果，或者抄襲、簡(jiǎn)單替換、拼湊現(xiàn)有技術(shù)或現(xiàn)有設(shè)計(jì)等類(lèi)似情況的；（3）所提交多件專(zhuān)利申請(qǐng)的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容系主要利用計(jì)算機(jī)程序或者其他技術(shù)隨機(jī)生成的；（4）所提交專(zhuān)利申請(qǐng)的發(fā)明創(chuàng)造系為規(guī)避可專(zhuān)利性審查目的而故意形成的明顯不符合技術(shù)改進(jìn)或設(shè)計(jì)常理，或者無(wú)實(shí)際保護(hù)價(jià)值的變劣、堆砌、非必要縮限保護(hù)范圍的發(fā)明創(chuàng)造，或者無(wú)任何檢索和審查意義的內(nèi)容；

2、從申請(qǐng)人的申請(qǐng)行為角度認(rèn)定（1）所提交專(zhuān)利申請(qǐng)的發(fā)明創(chuàng)造與申請(qǐng)人、發(fā)明人實(shí)際研發(fā)能力及資源條件明顯不符的；（2）為逃避打擊非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為監(jiān)管措施而將實(shí)質(zhì)上與特定單位、個(gè)人或地址關(guān)聯(lián)的多件專(zhuān)利申請(qǐng)分散、先后或異地提交的；（3）不以實(shí)施專(zhuān)利技術(shù)、設(shè)計(jì)或其他正當(dāng)目的倒買(mǎi)倒賣(mài)專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)或?qū)＠麢?quán)，或者虛假變更發(fā)明人、設(shè)計(jì)人的；

3、從代理人的代理行為角度認(rèn)定

專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)、專(zhuān)利代理師，或者其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人，代理、誘導(dǎo)、教唆、幫助他人或者與之合謀實(shí)施各類(lèi)非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為的；

4、從其它角度認(rèn)定

違反誠(chéng)實(shí)信用原則、擾亂正常專(zhuān)利工作秩序的其他非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為及相關(guān)行為。

二、關(guān)于非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為的排查和處理程序

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在專(zhuān)利申請(qǐng)受理、初審、實(shí)審、復(fù)審程序或者國(guó)際申請(qǐng)的國(guó)際階段程序中發(fā)現(xiàn)或者根據(jù)舉報(bào)得知線(xiàn)索，并依據(jù)專(zhuān)利法及其實(shí)施細(xì)則、四一一號(hào)公告等法律法規(guī)， 由各領(lǐng)域?qū)I(yè)審查員組建的專(zhuān)門(mén)工作組進(jìn)行排查。

1、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局向地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)通報(bào)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局根據(jù)排查結(jié)果，提出初步認(rèn)定非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為的意見(jiàn)，定期向地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)通報(bào)涉及非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為的申請(qǐng)?zhí)枂巍?/p>

2、地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)核查并通知申請(qǐng)人或代理人。地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)接到通報(bào)后開(kāi)展核查，并根據(jù)通報(bào)的申請(qǐng)?zhí)枂?，?lián)系申請(qǐng)人或代理人，通知其進(jìn)行后續(xù)處置。

3、申請(qǐng)人或代理人接到通報(bào)后的處置

（1）撤回申請(qǐng)

申請(qǐng)人或代理人接到通報(bào)后，可以在指定期限內(nèi)向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交 “撤回專(zhuān)利申請(qǐng)聲明”主動(dòng)撤回該申請(qǐng)。

（2）申訴

申請(qǐng)人或代理人對(duì)于非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為初步認(rèn)定不服的，可以在指定期限內(nèi)提交 “意見(jiàn)陳述書(shū)（關(guān)于非正常申請(qǐng)） ”，陳述意見(jiàn)并提交證明材料。

4、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的后續(xù)處理

（1）對(duì)申請(qǐng)人或代理人撤回申請(qǐng)的處理

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局收到申請(qǐng)人或代理人提交的 “撤回專(zhuān)利申請(qǐng)聲明”后，認(rèn)為符合要求的，發(fā)出“手續(xù)合格通知書(shū)”，該申請(qǐng)失效;國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局認(rèn)為不符合要求的，發(fā)出 “視為未提出通知書(shū)”并說(shuō)明理由。申請(qǐng)人或代理人可以根據(jù)不符合要求的理由提交修改后的 “撤回專(zhuān)利申請(qǐng)聲明”。

（2）對(duì)申請(qǐng)人或代理人申訴的處理

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局收到申請(qǐng)人或代理人提交的陳述意見(jiàn)后，對(duì)申訴材料進(jìn)行審核并作出進(jìn)一步認(rèn)定。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局認(rèn)為不屬于非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為的，將發(fā)出 “審查業(yè)務(wù)專(zhuān)用函 (轉(zhuǎn)正常) ”，并恢復(fù)申請(qǐng)案件的正常審批流程；國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局仍然認(rèn)為屬于非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為的，可以發(fā)出“審查業(yè)務(wù)專(zhuān)用函 (非正常) ”或 “審查意見(jiàn)通知書(shū)”，并指定撤回專(zhuān)利申請(qǐng)的期限或者答復(fù)期限。

（3） 對(duì)申請(qǐng)人或代理人未撤回申請(qǐng)且未在指定期限內(nèi)提交申訴材料的處理國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將發(fā)出“審查業(yè)務(wù)專(zhuān)用函 (非正常) ”，并指定撤回專(zhuān)利申請(qǐng)的期限或者答復(fù)期限。

5、申請(qǐng)人或代理人接到“審查業(yè)務(wù)專(zhuān)用函 (非正常) ”后的處置

（1）撤回申請(qǐng)

申請(qǐng)人或代理人接到“審查業(yè)務(wù)專(zhuān)用函 (非正常) ”后，可以在指定期限內(nèi)向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交 “撤回專(zhuān)利申請(qǐng)聲 明”主動(dòng)撤回該申請(qǐng)。

（2）答復(fù) “審查業(yè)務(wù)專(zhuān)用函 (非正常) ”

申請(qǐng)人或代理人可以在指定期限內(nèi)提交 “意見(jiàn)陳述書(shū)(關(guān)于非正常申請(qǐng)) ”，陳述意見(jiàn)并提交證明材料。

6、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的后續(xù)處理

（1）對(duì)申請(qǐng)人或代理人撤回申請(qǐng)的處理

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局收到申請(qǐng)人或代理人提交的 “撤回專(zhuān)利申請(qǐng)聲明”后，認(rèn)為符合要求的，發(fā)出“手續(xù)合格通知書(shū)”，該申請(qǐng)失效;國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局認(rèn)為不符合要求的，發(fā)出 “視為未提出通知書(shū)”并說(shuō)明理由。申請(qǐng)人或代理人可以根據(jù)不符合要求的理由提交修改后的 “撤回專(zhuān)利申請(qǐng)聲明”。

（2）對(duì)申請(qǐng)人或代理人答復(fù)的處理

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)申請(qǐng)人或代理人提交的陳述意見(jiàn)和證明材料進(jìn)行審核并作出進(jìn)一步認(rèn)定。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局認(rèn)為不屬于非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為的，將發(fā)出“審查業(yè)務(wù)專(zhuān)用函(轉(zhuǎn)正常) ”，并恢復(fù)申請(qǐng)案件的正常審批流程；國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局仍然認(rèn)為屬于非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為的，可以發(fā)出 “審查意見(jiàn)通知書(shū)”，并指定撤回專(zhuān)利申請(qǐng)的期限或者答復(fù)期限。

（3）對(duì)申請(qǐng)人或代理人未撤回申請(qǐng)且未在指定期限內(nèi)答復(fù) “審查業(yè)務(wù)專(zhuān)用函 （非正常）”的處理國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將發(fā)出 “視為撤回通知書(shū)”。

7、申請(qǐng)人或代理人接到 “審查意見(jiàn)通知書(shū)”后的處置

（1）撤回申請(qǐng)

申請(qǐng)人或代理人接到 “審查意見(jiàn)通知書(shū)”后，可以在指 定期限內(nèi)向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交 “撤回專(zhuān)利申請(qǐng)聲明”主動(dòng) 撤回該申請(qǐng)。

（2）答復(fù) “審查意見(jiàn)通知書(shū)”

申請(qǐng)人或代理人可以在指定期限內(nèi)提交 “意見(jiàn)陳述書(shū) (關(guān)于非正常申請(qǐng)) ”，陳述意見(jiàn)并提交證明材料。

8、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的后續(xù)處理

（1）對(duì)申請(qǐng)人或代理人撤回申請(qǐng)的處理

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局收到申請(qǐng)人或代理人提交的 “撤回專(zhuān)利 申請(qǐng)聲明”后，認(rèn)為符合要求的，發(fā)出“手續(xù)合格通知書(shū)”， 該申請(qǐng)失效;國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局認(rèn)為不符合要求的，發(fā)出 “視 為未提出通知書(shū)”并說(shuō)明理由。申請(qǐng)人或代理人可以根據(jù)不 符合要求的理由提交修改后的 “撤回專(zhuān)利申請(qǐng)聲明”。

（2）對(duì)申請(qǐng)人或代理人答復(fù)的處理

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局認(rèn)為申請(qǐng)人的意見(jiàn)陳述和證明材料不 具有說(shuō)服力的，將發(fā)出 “駁回決定”。申請(qǐng)人對(duì)駁回決定不 服的，可以在收到駁回決定之日起三個(gè)月內(nèi)，向?qū)＠謴?fù)審 和無(wú)效審理部請(qǐng)求復(fù)審。

（3）對(duì)申請(qǐng)人或代理人未撤回申請(qǐng)且未在指定期限內(nèi) 答復(fù)審查意見(jiàn)的處理國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將發(fā)出 “視為撤回通知書(shū)”。

三、申請(qǐng)人或代理人提交“撤回專(zhuān)利申請(qǐng)聲明”的注意事項(xiàng)

申請(qǐng)人或代理人通過(guò)寄交或面交途徑提交陳述意見(jiàn)也 應(yīng)當(dāng)使用 “撤回專(zhuān)利申請(qǐng)聲明”標(biāo)準(zhǔn)表格。

四、申請(qǐng)人或代理人提交陳述意見(jiàn)的注意事項(xiàng)

五、非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為認(rèn)定的后果

( 四 ) 涉嫌構(gòu)成犯罪的存在非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為的單位或者個(gè)人，依據(jù)《中華 人民共和國(guó)刑法》涉嫌構(gòu)成犯罪的，依法移送有關(guān)機(jī)關(guān)追究 刑事責(zé)任。

六、線(xiàn)索舉報(bào)